国海证券遭重罚

      为查找事件成因，避免类似事件发生，证监会组织力量，对国海证券债券交易业务、资产管理业务及与之相关的内部控制、合规管理、风险管理等事项，进行了全面的现场检查。

      检查发现，国海证券存在内部管理混乱、合规风控失效、违规事项多发等问题。正因为此，国海证券虽然出事的是债券业务，但暂停的业务中涉及债券承销、经纪业务和资管业务。

    上海一家大型私募合伙人郑合(化名)对时代周报记者指出：“几乎是最核心最赚钱的三大业务被暂停一年，处罚确实超过市场预期，打击力度也是空前的。”此次处罚一是涉及业务广，三大业务同时被罚；二是暂停时间长，均暂停一年，这将在很大程度上影响国海证券的业绩。

    5月24日，国海证券就承担事涉债券所需的资金金额、资金来源、操作办法、杠杆比例以及预防债券代持业务相应风险的内控措施等事项一一回复。国海证券回复深交所问询函称，公司管理层有明确意图且有能力持续提供资金支持，将“萝卜章”事涉债券持有至到期。事涉债券主要为国债、国开债，预计信用风险较低，未来现金流稳定，不存在到期无法偿还的违约风险。

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