三券商遭顶格罚款为啥？

      中信证券、国信证券、海通证券日前收到监管层下发的《行政处罚事先告知书》。这3家中国顶级证券公司均因违法向上海司度提供融券服务，分别遭顶格罚款3.08亿元、1.04亿元和254.83万元。按照惯例，证监会不久将下发正式的行政处罚决定。

     据相关法律和证券公司阶段性内部规定，从事证券交易时间不足半年的客户，证券公司不得为其开立信用账户。专业机构投资者参与融资、融券，可不受从事证券交易时间的条件限制。

     上海司度于2011年2月23日在中信证券开立普通证券账户，但一直未从事证券交易。中信证券于2012年3月12日为其开立信用证券账户。

      2015年1月27日，国信证券为上海司度实际控制的资产管理计划开立了证券账户；同日，国信证券与国信期货就账户签订《融资融券业务合同》，次月即为其开立信用证券账户。

      海通证券的违法情节稍微复杂。2015年4月，上海司度选定富安达基金作为“富安达——信拓城一号”管理人，海通证券作为托管人以及证券交易经纪商，上海司度自己则作为委托人。

      但上海司度外部接入系统未经富安达基金直接连接海通证券，富安达基金已成为名义上的管理人，这款产品实质上已成为富安达基金的非主动管理型产品，自然也就得不到6个月连续交易期的豁免。

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