证监会正式发布《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，进一步强化各方合规责任管理，改善合规负责人履职保障，维护独立性等。共5章40条，在原来相关规则的基础上，对各类业务规范运营提出八项通用原则，进一步强化全员合规，厘清董事会、高级管理人员、合规负责人等各方合规管理责任。办法自10月1日起执行。
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证监会正式发布《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，进一步强化各方合规责任管理，改善合规负责人履职保障，维护独立性等。共5章40条，在原来相关规则的基础上，对各类业务规范运营提出八项通用原则，进一步强化全员合规，厘清董事会、高级管理人员、合规负责人等各方合规管理责任。办法自10月1日起执行。
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