财富管理时代,组合配置类产品为王。大趋势下,公募基金是最符合市场发展需求的机构之一。继鹏扬杨爱斌和凯石陈继武之后,又一位曾经的公募大佬在辗转私募后重新杀回公募圈,此次的回归者正是原公募行业的风云人物——莫泰山。
6月2日晚,证监会在官网发布了《关于核准设立博道基金管理有限公司的批复 》,同意核准设立博道基金管理有限公司。(以下简称“博道基金”)
根据证监会的批复公告显示,博道基金注册资本为10,000万元人民币,共有10位出资人,其中5个是自然人。前三大出资方分别是:莫泰山出资3500万元,出资比例为35%;上海博道投资管理有限公司出资2550万元,出资比例为25.5%;沈斌出资825万元,出资占比为8.25%。
公告显示,莫泰山将出任博道基金的法定代表人兼董事长,沈斌任总经理,陈超任督察长。
莫泰山在行业内有较高的知名度与较深的资历,2005年,交银施罗德基金管理有限公司成立,当时为证监会基金监管部处长的莫泰山“下海”成为交银施罗德第一批创业元老,任公司副总经理,分管销售和市场。2008年2月,莫泰山升任交银施罗德总经理,在其任期内,公司所管理的基金净值和基金份额,有过大幅的提升,交银施罗德资产管理规模从业内排名23位快速升至第9。
2010年9月,莫泰山从交银施罗德离职,加盟私募基金上海重阳投资出任总裁,而后于2013年4月离职。2013年5月,莫泰山创办私募基金上海博道投资管理有限公司,担任董事长和首席策略师。截至目前,上海博道投资共备案私募基金92只,自主发行和顾问管理规模双双超过50亿元大关,仅3年多就迈过百亿大关。
2013年2月18日,中国证监会公布了《资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定》(以下称《暂行规定》),并于2013年6月1日正式施行,此规定明确了各类机构开展公募业务的细则,被业内认为是公募界限的放开。
据悉,博道投资过去3年私募业务的靓丽成绩单也为其在资管行业内积累了丰富的经验和良好的声誉。据了解,其管理规模目前已经超过百亿元,有相当部分来自机构委托。目前博道投资已搭建起全天候产品线,包含权益、固收和量化三大类,尤其是固收和量化在近两年发展势头良好。从博道投资现有的人才梯队来看,其开展公募业务拥有良好基础。据了解,其包括莫泰山本人在内的核心创始团队皆拥有丰富的公募经验,分布投研、市场、风控等各主要岗位,对公募的业务机制、规则规范等相当熟悉。整体来看,目前公司员工大约40人,一半以上拥有公募背景。
除已经成功“私转公”的凯石基金、鹏扬基金以及博道基金外,符合私转公门槛的私募基金公司不在少数,包括淡水泉、和聚投资、朱雀投资、星石投资、从容投资、展博投资等。
此外,除博道基金外,6月2日还有另一家基金公司——国融基金管理有限公司也获得了证监会的批文。