5月底，股转系统公布创新层正式名单。相较初选名单，5家新三板企业被调出创新层，除了一铭软件(831266)申请自愿放弃进入创新层以外，其他四家企业均因公司或实际控制人被中国证监会派出机构采取了行政监管措施掉层。
与其他3家不同的是，东海证券(832970)被调出创新层并非是自己的原因，而是被持续督导企业“连累”。
创新层扩容
今年是股转系统第二次推出创新层。2016年共有953家企业入选，当时的新三板挂牌企业总数大致在5000家左右。2017年5月底，新三板企业挂牌总数已经超过11000家，在新三板挂牌企业迅速扩容的情况，今年创新层企业数量增加至1393家，比去年多出440家。
除了入选数量的增加，今年的分层标准制度也更加严格。不仅关注挂牌公司的盈利和成长性，凡是挂牌公司或实际控制人被中国证监会派出机构采取了行政监管措施的企业都被股转系统调整出创新层。
5月21日，股转系统公布初选名单，第六元素(831190)、东海证券(832970)、国义招标(831039)和大汉三通(430237)等1329企业入选。不过，在正式名单中东海证券等5家企业落选。除申请自愿放弃进入创新层的一铭软件外，其他几家都是因为被中国证监会或其派出机构处罚而落榜。
挖贝网了解到，大汉三通虽然符合了入选创新层的三个标准，但此次却因未完整披露关联交易和股东资金占用事项掉层。国义招标此次被调整出创新层是因为前任董事长詹国伟涉嫌严重违纪，目前正接受组织调查。
此外，新三板企业第六元素公司或实际控制人被中国证监会派出机构采取了行政监管措施的具体原因不得而知，仍待公告进一步披露。
与其他3家不同的是，东海证券被调出创新层并非是自己的原因，而是被持续督导企业“连累”。
东海证券被持续督导企业“连累”
5月26日，正式名单出炉三天前，东海证券发布公告称，因公司持续督导的挂牌公司博雅科技存在控股股东、实际控制人的关联方占用公司资金等问题，公司被证监会采取出具警示函的措施。
公告显示，2016年1月至2017年4月，博雅科技实际控制人秦野控制的企业博雅物联、沃达丰多次从博雅科技拆借资金，资金占用累计发生额达1.66亿元。截至2017年5月2日，博雅物联仍占用博雅科技资金中尚余7304.56万元未偿还。
据悉，上述资金占用在发生时均未履行决议程序，均未进行信息披露。此外，博雅科技在2016年年报及之后的公告中也未按实际情况披露信息。
作为博雅科技的主办券商，东海证券未能有效督导博雅科技采取有效措施，违反了相关规定，被证监会行政处罚。
据挖贝网了解，东海证券或许是首家被持续督导企业“连累”而被调出创新层的挂牌公司。