证监会表示，新时代证券在执业过程中未勤勉尽责；未发现登云股份申请文件存在虚假记载、重大遗漏；未发现相关公司与登云股份的关联关系及关联交易；未发现登云股份存在未有效执行资金内控制度、对外违规借款等不规范运行情形；出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载，违反了《证券法》第11条规定，“保荐人应当遵守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作。”

证监会决定责令新时代证券改正，给予警告，没收业务收入1676.96万元，并处以1676.96万元罚款；对直接负责的主管人员程天雄、王玮、郭纪林给予警告，并分别处以30万元、30万元、15万元的罚款。

记者查阅5月4日新时代证券为登云股份出具的《持续督导保荐工作总结报告书》，值得注意的是，新时代证券在履行对登云股份持续督导的过程中，从14年到17年短短三年内更换了三位保荐代表人，原因都系离职。

同日，在新时代证券对登云股份出具的《2016年度保荐工作报告》中，其表示在收到证监会对新时代证券立案调查通知书之后，已对在做保荐类项目是否仍符合相关法律、法规和规范性文件规定的实质性条件进行了全面审查，重新履行了保荐机构内核程序和合规程，并表示在4月27日就已经收到证监会《行政处罚事先告知书》，但截至报告披露日，还未收到证监会作出的正式行政处罚决定。

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