在周五下午的例行发布会上，证监会发布证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法，自10月1日起执行。

　　证监会新闻发言人邓舸表示，证监会正式发布《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，共5章40条，在原来相关规则的基础上，对各类业务规范运营提出八项通用原则，进一步强化全员合规，厘清董事会、高级管理人员、合规负责人等各方合规管理责任。办法自10月1日起执行。

　　证监会对证券基金经营机构合规系统建设、部门设置、合规人员数量和质量提出基本标准；采取具体措施维护合规负责人的独立性、权威性、知情权和薪酬待遇；但同时也对未能有效实施合规管理等违规行为进行依法追责。

　　邓舸还表示，证监会近日对5宗案件作出行政处罚，其中1宗中介机构违法违规案，3宗信息披露违法违规案，1宗限制期内交易股票案。

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