浙江从六方面防范私募风险

　  5月24日，浙江证监局召开2017年私募基金监管工作会议暨杭州地区“监管第一课”培训班，传达全国证券期货监管工作会议精神，分析辖区私募基金业发展现状及风险情况，并提出下一步规范要求。杭州地区的1000余家私募管理机构主要负责人参会。会议还邀请证监会私募部、中国基金业协会专家，讲解最新行政监管规则及行业自律规定。同时，为做好《证券期货投资者适当性管理办法》的实施准备工作，会议安排了专题解读，重点讲解立法背景、总体思路和关键环节。

　　浙江证监局王宗成局长做了题为“强化风险管理、坚守合规底线，推进辖区私募基金业健康可持续发展”的主题报告，分析了辖区私募基金业发展的总体情况和特点，指出行业存在的合规意识薄弱、风控能力不足、诚信水平较差、违规和风险事件多发等问题，并从不登记备案游离在监管之外、借登记备案为其他违规非法业务增信、私募业务不符合规范要求等三个层次深入分析风险的成因。

　　王宗成局长指出，今年浙江证监局将把防范私募风险放在突出位置，牢牢守住不发生系统性风险的底线，重点抓好六方面工作：一是明确事中事后监管绝不仅是亡羊补牢，未雨绸缪也是题中之义，强化宣传引导，进一步明确监管红线；二是梳理风险外溢性强的辖区“系统重要性机构”，加大非现场监测，建立有梯度、有留痕的问询、问责机制；三是坚持随机抽查和问题导向原则，以常规检查与走访暗访、突击检查相结合的模式，加大现场检查的频次和有效性；四是强化执法亮剑，从严惩处违法行为，并通过网站公开、媒体通报、抄送地方政府及相关部门等形式提升行业诚信约束；五是继续加强与地方政府的监管协作，共建防范私募风险新机制；六是以投资者适当性管理新规的贯彻落实为重点，加强投资者教育和金融消费者权益保护，完善私募风险的社会监督机制。

　　王宗成局长强调，在加强监管的同时，行业也有责任有义务从坚守财富管理本质、坚持专业化经营、适格适当销售、提高信息透明度等方面加强修炼，植入规范基因，进一步提高行业声誉，实现基业长青。