证监会主席刘士余在中国证券业协会第六次会员大会上讲话

　　中国证券业协会（下称“中证协”）第六次会员大会17日在京召开，证监会主席刘士余出席此次大会。他在讲话中表示，证券公司应当把握机遇，以“舍我其谁”的责任和担当，建设富有中国制度特色的、注入中国文化元素的世界一流投行。

　　就如何建设世界一流投行，刘士余提出了四方面要求，包括专注投行主业、积极参与“一带一路”建设、创新发展提升服务质量、控制风险守住底线等。值得注意的是，“证券行业应创新发展”再度作为一项明确的工作要求被提出。刘士余表示，没有创新证券行业就没有活力，但创新也是一把双刃剑，证券经营机构在创新发展的过程中，要以“了解你的客户”为原则，要以“为你的客户创造价值”为宗旨，以合规经营和风险控制为前提，不能打着创新的旗号规避内部管控与外部审慎监管。

　　就证券行业近年来的发展，刘士余评价，中国证券行业在资本实力、发展理念、服务质量、规范水平、市场竞争力等方面都有了显著提升和改善；在促进资本形成、优化资源配置、服务实体经济和投资者方面发挥着越来越重要的作用；服务国家战略的意识、能力和自觉性等正在不断增强。

　　统计显示，五年来，证券行业的资本增长2.2倍，总资产增长2.7倍，服务企业完成股权融资6万亿元、债权融资15万亿元、并购重组交易3.5万亿元。

　　刘士余说，证券行业始终发挥着投资者与融资者之间、投资者与市场之间、政府与市场之间的桥梁作用，使命光荣，责任重大。新的伟大时代呼唤一流的投行，也必将为投行的成长创造难得的机遇。“通过全行业的共同努力，我们一定能够把握机遇，以‘舍我其谁’的责任和担当，建设富有中国制度特色、注入中国文化元素的世界一流投行。”他说。

　　就如何建设世界一流投行，刘士余提出了四点工作要求。

　　一是专注主业，更好服务于创新驱动战略和供给侧结构性改革。

　　刘士余表示，大力发展资本市场，是供给侧结构性改革的题中应有之义。证券公司要心无旁骛做好主业，当前应着力服务好“三去一降一补”这项突出任务，促进更多的资源优化配置到实体经济最需要的领域。

　　他要求证券公司真正履行勤勉责任，从源头上严把上市公司质量关，不能“只荐不保”、一上了之；不能只盯着承销保荐，更要在并购重组、盘活存量上做文章，为国企国资改革、化解过剩产能、“僵尸企业”的市场出清、创新催化等方面提供更加专业化的服务，加快对产业转型升级的支持力度。

　　二是主动作为，积极参与“一带一路”战略的实施。

　　刘士余表示，证监会支持有条件的证券公司积极围绕客户“走出去”做好境内境外全流程的服务；支持有条件的证券公司积极拓展国际市场，特别是抓住“一带一路”建设的机遇，积极到沿线国家和地区布局设点，开展跨境业务，为实体企业提供更加丰富、便捷的投融资服务。同时，证监会将以更加开放的姿态欢迎境外机构来华开展合作，逐步放宽市场准入，扩大市场互联互通。

　　三是创新发展，着力提升服务质量。

　　“毫无疑问，没有创新，证券行业就没有活力。同时，创新是一把双刃剑，创新必须以合规经营和风险控制为前提，围绕实体经济发展的需要来进行，不能打着创新的旗号规避内部管控与外部审慎监管。否则，最后必将导致脱实向虚、自娱自乐，引发风险。”

　　刘士余说，高质量的服务是证券经营机构安身立命之本，更是服务实体经济、防控金融风险的基础。证券经营机构始终要以“了解你的客户”为原则，要以“为你的客户创造价值”为宗旨，推进以客户为中心的产品和服务创新，更好地满足日益增长的企业投融资和居民财富管理的需求。

　　四是守住底线，共同促进资本市场健康发展。

　　刘士余说，各类证券经营机构必须把防控金融风险放到更加重要的位置，共同创造良好的市场秩序、稳定的市场环境。证券公司不能光想着招揽客户、收取佣金，要切实履行投资者保护的相应责任，还要识别好客户，发现异常交易行为，要按照法律法规，该制止的要制止，该报告的要报告。同时，要约束好自己的员工，坚守职业操守，体现专业精神，为市场发展注入正能量。

　　就中证协的自律管理工作，刘士余提出，中证协应在总结经验的基础上强化自律检查，严格纪律处分。对违反自律规则的会员及其从业人员要严肃处理，坚决曝光。中证协应继续完善纠纷调解、投资者救助等机制，促进资本市场的公开、公平、公正，努力打造成为自律有力、服务到位、行业信赖、市场认可的自律组织。