18起内幕交易案件被证监会集中查处

　　财经365讯，证监会新闻发言人高莉表示，近期，作为专项行动第三批案件，中国证监会稽查部门部署了18起内幕交易案件，集中组织查处。

　　高莉指出，近几年来，证监会始终把查处和打击内幕交易作为稽查执法的重点，法定内幕信息知情人直接从事内幕交易的情形有所减少，并购重组领域内幕交易案件多发态势得到有效遏制。与此同时，泄露内幕信息、建议他人买卖股票等传递型内幕交易依然多发，关联主体通过结构化产品隐蔽从事内幕交易问题较为突出，投研人员从事内幕交易时有发生，特别是利用上市公司发布业绩盈亏及高送转等利润分配信息从事内幕交易案件多发高发，公职人员利用职务便利从事内幕交易时有发生。

　　为进一步遏制上述内幕交易违法违规行为，证监会集中查处了内幕交易案件，高莉介绍，这些案件的特点，一是内幕信息知情人利用“高送转”的内幕信息抢先买入股票，在信息公开后卖出获利。二是上市公司大股东和高管人员利用信息优势，在业绩预亏等利空消息发布前高位精准减持，甚至人为推迟披露时点，制造避损机会。三是在举牌上市公司的过程中，举牌方相关人员利用上市公司收购的内幕信息实施内幕交易。四是在参与上市公司并购重组中介服务的过程中，某些中介服务机构利用工作便利获取的内幕信息从事内幕交易。五是有些市场累犯、惯犯，屡教不改，先后多次实施内幕交易或者利用多个内幕信息进行违法交易。总体而言，这批案件集中反映了当前内幕交易的主要类型，具有违法主体多样、交易和获利金额巨大等主要特征，部分案件情节严重，涉嫌刑事犯罪。

　　高莉指出，内幕交易严重破坏市场公平交易秩序，严重损害投资者合法权益，是证券市场的严重欺诈行为，始终是证监会稽查执法打击重点，也是社会和市场各方共同防控重点。上市公司内部人员以及因职务或工作便利知悉内幕信息的相关人员要严守职业道德红线和法律底线，不向身边人泄露内幕信息或建议他人买卖股票。任何单位和个人都不能心存侥幸，为利所动，冒险试法，利用内幕信息交易股票牟取非法利益。广大投资者应自觉做到不打探内部消息，不听信小道信息，坚持理性投资。下一步，在严肃查办案件的同时，证监会将与公安司法、纪检监察、国资监管等相关部门继续贯彻落实《关于依法打击和防控资本市场内幕交易的意见》，进一步推进内幕交易综合防控体系的建设，始终保持对内幕交易高压态势。

　　同时，高莉还通报了5宗案件。包括2宗信息披露违法违规案，1宗操纵市场案，1宗从业人员私下接受客户委托买卖证券案，1宗中介机构违法违规案。

　　1宗中介机构违法违规案中，北京市东易律师事务所（简称东易所）作为丹东欣泰电气股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的法律服务机构，在执业过程中未勤勉尽责，存在未审慎核查和验证相关资料，未编制查验计划，未对《法律意见书》进行讨论、复核等违反业务规则的情形，出具的《法律意见书》存在虚假记载。证监会决定责令东易所改正，没收业务收入90万元，并处以180万元罚款；对直接负责的主管人员郭立军、陈燕殊给予警告，并分别处以10万元罚款。

其中，1宗从业人员私下接受客户委托买卖证券案中，广宏毅时为华泰联合证券投资银行部副总监、保荐代表人，在2011年12月8日至2014年6月30日期间，其私下接受冯某成委托，使用“孙某峰”证券账户进行证券交易，累计交易“齐翔腾达(10.71 -1.02%,诊股)”等10只证券，累计交易金额约1.57亿元元，广宏毅的违法所得为145.25万元。证监会决定对广宏毅责令改正，给予警告，没收违法所得145.25万元，并处以435.75万元罚款，同时对广宏毅采取5年证券市场禁入措施。

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