合规_财经365

合规问题成导火索，大券商主推自家APP

据悉，目前部分大中型券商的早已与第三方委托交易“决裂”，方正证券等券商正在与第三方平台“决裂”，而大部分中小券商则对第三方平台已经形成依赖。

券商合规第三方

2017-06-28 14:22:38 证券日报
投服针对公司诸多问题质询山东金泰

6月9日，中证中小投资者服务中心作为中小股东参加山东金泰2016年年度股东大会，针对公司存在的诸多问题现场提出质询和建议。

投服质询合规

2017-06-19 16:18:14 证券时报
证监会举行依法行政（处罚）培训班

中国证监会新闻发言人张晓军16日表示，近日，证监会系统行政处罚工作会议暨依法行政(处罚)培训班在南京举行。

合规意见证监会

2017-06-17 10:32:25 中国证券报
证券公司、基金公司发布合规管理办法

证监会近日发布《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，自2017年10月1日起施行。

合规证券基金

2017-06-12 15:45:26 中国证券报
证券基金合规管理有了“指南针”

近日，证监会发布《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》。《办法》自2017年10月1日起实行。

合规证券基金

2017-06-12 15:36:41 中国证券报
全方位完善合规体系，八大原则完善展业规范

6月9日，证监会发布《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(简称“《办法》”)，并自今年10月1日起施行。

合规业务市场

2017-06-12 09:21:16 中国证券报
证监会发布证券公司等公司合规管理办法

6月9日，证监会新闻发言人邓舸表示，证监会近日发布《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，《办法》共5章40条，自2017年10月1日起施行。

合规意见证监会

2017-06-10 17:33:26 证监会网站
券商基金合规管理新套路

征求意见稿发布半年后，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》今日正式面世。这份被称为券商和基金公司“合规指南”的正式管理办法，无论对券商及基金公司而言，还

合规券商基金

2017-06-10 09:49:02 券商中国
IPO审核严格更加关注财务合规性

中国证券报记者16日从接近证监会人士处获悉，今年以来证监会审结首发企业未通过率近三成。2016年6月以来，106家企业申请撤回并终止审查，部分企业在现场检查压力和初审会提出问题

审核合规 IPO

2017-06-04 22:35:45 中国证券报
网贷企业合规之路从去“P2P”标签开始

去年8月网贷监管新政的一纸文书，几乎给网贷行业带来了翻天覆地的变化。

网贷标签合规

2017-05-25 15:01:21 中国产经新闻报杨泥娃
信托公司加强合规自查力度

今年五一之后，为了应对监管要求，信托公司加强了合规自查的力度。多家信托公司表示，公司正紧锣密鼓地开展自查活动，目前已连续收到多个监管文件，自查内容除银信业务外，还

信托力度加强

2017-05-05 14:30:33 和讯网

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