【证监会：今年1到4月有35家企业IPO申请终止审查】
6月9日，证监会新闻发言人邓舸公布了2017年前4个月终止审查、未通过发审会等IPO企业情况，其中35家终止审查，经营状况异常的情况占比为62.86%；18家未通过发审会，内控制度有效性存疑情况占比33.33%，财务状况存疑情况占比27.78%。
证监会新闻发言人表示，中止审查企业的问题有：财务状况异常，会计规范性问题，业绩下滑，股权或战略调整。未通过IPO企业的问题有：会计规范性存疑，经营或财务状况异常，持续盈利存疑，关联交易或关联关系存疑，申请文件证真实存疑。
【证监会发布证券基金公司合规管理办法】
证监会正式发布《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，进一步强化各方合规责任管理，改善合规负责人履职保障，维护独立性等。共5章40条，在原来相关规则的基础上，对各类业务规范运营提出八项通用原则，进一步强化全员合规，厘清董事会、高级管理人员、合规负责人等各方合规管理责任。办法自10月1日起执行。
【证监会要求优化证券基金合规管理组织体系】
证监会对证券基金经营机构合规系统建设、部门设置、合规人员数量和质量提出基本标准；采取具体措施维护合规负责人的独立性、权威性、知情权和薪酬待遇；但同时也对未能有效实施合规管理等违规行为进行依法追责。
【证监会通报5宗案件 1宗限制期内交易股票案涉及南新装备】
证监会新闻发言人邓舸表示，证监会近日对5宗案件作出行政处罚，其中1宗中介机构违法违规案，3宗信息披露违法违规案，1宗限制期内交易股票案。在1宗中介机构违法违规案中，西南证券因“九好集团忽悠式重组案”被罚，对西南证券责令改正，并没收100万、处罚500万；1宗限制期内交易股票案则涉及南新装备。
深交所称，本周，本所共对29起证券异常交易行为进行调査，涉及盘中打压股价、盘中拉抬股价、开盘虚假申报、全日虚假申报、大额封涨停、拉抬收盘价等异常交易情形，本所及时采取了自律监管措施。共对18起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会3起涉嫌违法违规案件线索。
【证监会：IPO审核将关注短期降成本和促销售等粉饰业绩情况。】
证监会发言人邓舸表示，截至2017年5月19日，证监会共审结IPO企业257家，已核准188家，未通过发审会(被否)24家，终止审查45家，IPO审结通过率73.15%。下一步，证监会将进一步强化发行监管，在严防造假同时，严密关注公司通过短期缩减人员、降工资、减少费用、放宽信用政策促进销售等方式粉饰业绩的情况，一经发现，将采取监管措施，严肃处理。
【证监会：通过移动检查、现场检查将定期公布IPO审核情况名单】
今年以来，证监会严把质量关，采取各种手段严格实施IPO全流程的监管，有效遏制问题苗头，净化环境，促进了优质企业上市。从目前的情况看，从严监管工作取得一定成效。下一步，证监会将严防企业造假的同时，严查企业粉饰业绩的情况，将通过移动检查，现场检查等行为，将定期公布IPO审核情况名单，持续强化监管工作的透明副，提高身法企业的质量，维护，不断为资本市场提供源头活水。
