3日,证监会上市公司监管部巡视员、副主任,中证监测总经理赵立新在2017清华五道口全球金融论坛“技术驱动下的普惠金融创新”分论坛上表示,监管部门作为市场的管理者和组织者,应紧跟市场发展趋势,用金融科技武装自己,坚持底线思维,提升监管效能,维护市场稳定运行。
第一,探索智能监管。目前境外监管机构正在积极引入人工智能技术,提升发现违法违规交易的准确率,同时能够识别出新的违法违规行为。国内机构也尝试利用大数据给投资者和上市公司画像,便于进行更有效的行为分类监管。利用数据挖掘的方法,开发交易监察模型,提高对新型市场操作行为的识别效果。
第二,完善市场监管的基础设施。区块链技术有助于降低市场主体间的信任成本、协作成本、审查成本和操作风险,提高交易后处理环节的效率,可以有效地改善交易结算系统等市场基础设施。
“目前我们正在努力建设资本市场的大数据中心,完善信息基础设施的建设,集中整合证监期货行业全市场的数据,紧跟市场变化进行深入分析研究,探索智能监管的新模式。”赵立新透露,一是用现代信息和网络技术,建立各监管业务条件之间、各市场之间的信息关联,实现跨交易所、跨境、跨账户的交易运行监控。二是利用大数据技术深挖数据“金矿”,搭建能够模拟市场环境的计算实验平台,增强对市场走势和市场主体行为的预判能力,真正实现“人在做,云在看”。三是基于金融理论的分析和大数据的优势,探寻、验证甚至创立我国资本市场有关理论和方法,构建资本市场运行及系统性风险监控监测指标体系,开展政策效果的检验和评估,努力成为市场决策者的智囊。