同年成立的工银瑞信、建信基金、汇添富基金规模早已超千亿元,稳坐规模前十大基金公司。
信诚基金旗下有73只公募基金,基金经理仅有17人,平均一人管理4.3只基金,人才匮乏导致基金经理“一拖几”现象越演越烈,最引人注意的是杨旭。他单独管理14只基金,和其他基金经理共同管理5只基金。而他所管理的基金年内业绩分化明显,分级基金B份额最高涨逾41%,最惨亏超38%。此外,信诚基金目前旗下信诚幸福消费 、信诚新兴产业 、信诚新机遇等多只基金不足5000万元,正面临清盘风险。
规模已被对手远甩身后
信诚基金成立快有12个年头,但是公募管理规模增长却不见起色,至今还没迈进千亿梯队。
具体来看,信诚基金成立满一年时管理规模不过34.28亿元,至2007年底规模也仅97.28亿元,搭2007年“牛市”东风规模仍未冲破百亿。直至2009年一季度末信诚基金规模才首次超过百亿元至116.24亿元。此后数年,信诚基金规模虽有起伏却并未大起大落,至2012年四季度管理规模才突破两百亿元,达到235.55亿元。2014年下半年起,股市开启一波“牛市”行情,公募基金管理规模集体暴增,多家基金公司规模一举突破千亿元,信诚基金却未见起色,2015年二季度末,管理规模才514.78亿元。今年二季度末,信诚基金管理规模才717.53亿元,其中,货基信诚薪金的规模就达到154.37亿元,占了总规模的21.51%。
值得注意的是,一直以来,信诚基金都在“跛脚”走路,明显侧重固定收益产品。据资讯数据显示,今年二季度末信诚基金的债券型基金规模占比29.97%,货币市场基金占比39.14%,混合型基金占比25.81%,股票型基金只占5.01%,国际基金也仅占0.07%。
此外,信诚基金曾为业内分级基金“大户”,信诚沪深300分级 、信诚中证500 分级、信诚中证800医药、信诚中证TMT产业等数只基金一直为市场焦点,不过从2015年四季度开始,信诚基金未见成立新分级基金,分级基金霸主的地位也随即被鹏华基金取代。
从成立时间来看,2005年成立的基金公司有8家,包括益民、信诚、交银施罗德、建信、汇添富、汇丰晋信、华商和工银瑞信。12年过去了,工银瑞信基金规模已超六千亿元,仅次于公募一哥天弘基金。建信基金、汇添富基金规模也已超两千亿元,稳坐规模前十大基金公司。然而,信诚基金才迈过700亿元门槛,已被对手远甩身后。
最多一人管理19只基金
信诚基金旗下有73只公募产品(A/B/C类份额合并计算,下同),基金经理数有17人,一个人平均管理4.3只基金,人才缺乏可见一斑。
人才匮乏导致公募基金经理“一拖多”的现象愈演愈烈。信诚基金旗下信诚中证信息安全 、信诚中证智能家居 、信诚中证TMT产业、信诚中证800金融、信诚中证800有色、信诚中证800医药和信诚中证500分级7只股票分级基金均由杨旭掌管。他还执掌信诚至信、信诚至泰、信诚新悦回报等7只基金。此外,他还协同其他基金经理共同管理信诚新兴产业 、信诚鼎利定增、信诚量化阿尔法等5只基金。该基金经理履历显示,其曾担任美国对冲基金Robust methods公司数量分析师、华尔街对冲基金WSFA Group公司助理基金经理。2012年8月加入信诚基金,历任助理投资经理、专户投资经理,现任数量投资副总监。不难看出,相比其他老牌基金公司的同行,该基金经理过往的投资经历有些过于单薄。
然而他所管理的基金年内业绩分化明显。据资讯数据显示,截至7月19日,信诚中证信息安全年内出现15.21%的亏损,而他单独管理的信诚中证800有色则取得21.65%的收益,两者相差逾36个百分点;两者对应的B份额年内业绩分别为-38.60%和41.41%,业绩相差超过80个百分点。
除杨旭外,信诚基金旗下多名基金经理存在“一拖几”现象。比如:宋海娟单独管理信诚惠选、信诚稳鑫、信诚月月定期支 、信诚三得益债券等16只债券基金;提云涛单独管理3只偏债混基和7只灵活配置型基金,协同其他基金经理管理3只基金;杨立春、王国强 、吴昊、郑伟等多名基金经理均存在“一拖几”现象。
此外,截至今年二季度末,信诚基金旗下基金平均规模仅9.83亿元,除信诚薪金宝一只百亿基金,旗下迷你基金泛滥。
据资讯数据显示,信诚基金旗下共有信诚月月定期支付、信诚幸福消费、信诚新兴产业、信诚新机遇、信诚全球商品主题、信诚经典优债、信诚金砖四国等基金最新规模已不足5000万元。根据新修订的《公开募集证券投资基金运作管理办法》第四十一条,“连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续六十个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案,如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等,并召开基金份额持有人大会进行表决。”的表述,以上基金正面临清盘风。
值得注意的是,信诚基金旗下曾有一只基金从成立到宣布清盘竟不足半年。据悉,这是一只于2014年10月22日宣布成立的信诚3个月理财产品,首募规模达7.57亿份,于2015年3月23日宣布清盘,成为信诚基金旗下第一只清盘的短期理财基金。可见,信诚基金旗下规模不足5000万元的基金或仍难逃被打入“冷宫”的命运。
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