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南方基金成立“一户基” 发起式基金申报数量猛增

2017-09-14 14:00  来源:蓝鲸财经记者工作平台 本篇文章有字,看完大约需要 分钟的时间

来源:蓝鲸财经记者工作平台

  财经365讯,监管政策的收缩让一度是各家公募心头好的委外基金迅速偃旗息鼓。但是,近期市场上又开始频频现身“一户基”,即只有单一机构认购的机构定制基金

  昨日(9月13日),南方基金发布基金合同生效公告,宣布南方兴利债基成立。该基金有效认购户数仅有2户,共召募30.1亿元。在这两户中有一户是南方基金以公司固有资金认购了1000万元,也便是说南方兴利30亿元的资金均来自于单一的机构客户。

  蓝鲸财经了解到,南方兴利已是3·17委外新规之后第9只机构定制基金。在此之前,兴全、国寿安保、光大保德信等多家基金公司均已发行了单一机构认购的机构定制基金。而证监会公布的基金召募进度显示,有多只疑似机构定制的发起式基金正在报告当中。

  机构定制基金频现

  2017年3月17日,监管层出台《机构监管情况通报》,针对委外定制产品做了相关的规定。若单一投资者基金份额比例超过50%,则需要以发起式基金形式运作,不能向个人投资者发售,基金公司自购1000万元并持有3年。

  按照新规要求,不仅仅是新发基金要满足单一持有人占比不超过50%的要求,以前的老基金,也需要调整至单一持有人50%以下,否则就需要转型为发起式基金。

  3月17日之后首只“一户基”是光大保德信发起的光大尊盈。光大尊盈成立之初并不是发起式基金。公告显示,光大尊盈3月20日开始募集,但是募集一个月后仍未满足基金成立条件,将募集截止日再延长一个月。5月17日光大尊盈宣布转型成半年定期开放的发起式基金,成为“3·17新规”后第一只正式宣布转型的机构定制基金。按照新规要求,该基金是35亿元规模的发起式基金,仅两户认购,其中光大保德信自购1000万元。

  在光大保德信之后,中银基金分别发起了一只100亿元规模和一只60亿元规模的“一户基”,中银基金也是目前唯一一家发起了两只“一户基”的基金公司。随后,中加、富国、长江、国寿安保、兴全、南方均发起了机构定制基金。

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