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流动性风险管理新规将至 基金公司进入加班模式(2)

2017-09-25 08:51  来源: 证券时报 本篇文章有字,看完大约需要 分钟的时间

来源: 证券时报

  除了她的调仓工作外,几乎公司的每个职能部门都在做各种准备工作。例如,交易部需要对交易对手库进行梳理,与此前主要设交易对手白名单不同,此次既要设白名单,又要设黑名单,那些有过交易“不良记录”的交易对手要加到黑名单里去。除了确定哪些对手可以交易外,还要针对不同交易做额度限定并定期进行调整。

  同时,由于此次应对大额申购赎回也有了全新的标准和办法,因此,申购、赎回系统也需要调整,IT部门也要重新设置系统并调节参数。

  在产品方面,沪上某中型公募人士表示,之前本来有几只新基金要连续发售,新规之后则要立即修改基金合同,否则无法募集资金,他们不敢耽搁,等调整好之后再发行;另外一方面虽然老基金有6个月的整改期,但相关落实工作也在有条不紊推进中。总之,最近非常忙碌。“新规对于机构客户比较集中的产品影响较大,对于资金的进出、投资范围等等都有要求,目前来看,除了调整,公司也开始降低申购门槛、采用费率优惠等多举措来发展零售业务,希望扩大规模从而降低集中度。”

  在监察稽核方面,一家基金公司监察稽核部总经理告诉记者,这段时间他们“简直忙疯了”。他们要修改甚至重新制定相关制度规范而投资交易部门和风控部门要调整投资比例,重新设参数,而这一切都要赶在10月1日之前完成,时间非常紧。

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