浙商基金此次遭罚与浙商聚潮新思维的申购赎回相关。标点财经研究员了解到,浙商基金所违反的《公开募集证券投资基金运作管理办法》(证监会令第104号)第十五条,规定“基金管理人在办理基金份额申购、赎回业务时,应当遵循基金份额持有人利益优先原则,发生申购、赎回损害持有人利益的情形时,应当及时暂停申购、赎回业务”。数据显示,浙商聚潮新思维的份额由2016年末的8.95亿份逐步减至2017年末的2.19亿份,其中2017年第四季度大幅缩减了近48%。
成立7年仅15只产品
浙商基金新产品的发行陷入3个月的“真空”期,不利于该公司产品规模的扩张。而在2017年,浙商基金也仅成立了两只新基金,截至2017年底基金数量只有16只。2018年2月,浙商聚潮策略遭遇清盘,浙商基金公募产品数量缩减至15只,包括6只权益类基金、7只债券型基金以及两只货币型基金。
截至2017年末,上述基金中规模不足10亿元的有10只,其中浙商惠盈纯债、浙商聚潮灵活配置更是在亿元以下;而超过百亿元的只有1只,浙商日添金A、B份额合计规模为239.26亿元。
实际上,自2011年5月成立首只基金产品—浙商聚潮产业成长,至涉足货基之前,浙商基金的公募规模一直很小,多数时候徘徊在10亿元以下:2011-2014年期间,各年末公募规模分别为7.62亿元、12.59亿元、6.25亿元、5.21亿元。
2015年3月,中国基金业元老之一的肖风重返公募,空降浙商基金出任董事长。同年,浙商基金开始在货基上布局,成立了浙商日添利,同时在混合型基金上发力,年末公募规模随即大增9倍至52.13亿元。
值得注意的是,曾一手筹建博时基金的肖风于2011年起已担任中国万向控股有限公司副董事长,主要负责万向系在金融板块的布局和实际操盘。而此次“复出”,在外界看来更标志着鲁冠球家族对于浙商基金的高度重视。而随着肖氏执掌浙商基金,拥有强烈博时印记的该基金原副总裁李志惠也追随“老长官”足迹接棒成为总经理,直至去年10月27日离职。
通过在债券型基金上加大力量,浙商基金在2016年再次实现了快速发展。2016年全年,浙商基金产品数量增加了7只,其中5只为债基;公募规模同比增长119.93%至114.64亿元,其中债券型基金规模由2015年末的2.58亿元增加至2016年的62.98亿元,占了总规模的55%。
至2017年末,在货基浙商日添金的加持下,浙商基金公募规模进一步扩张至366.54亿元,同比增长219.73%,在122家基金管理机构中排名第58位。其中货基规模达到241.27亿元,占比接近66%,非货基规模排名第66位。
成立多年来,浙商基金在权益类基金上一直未有太大建树。2017年末该公司旗下权益类产品的规模堪堪迈过21亿元关口。
权益类基金年内平均跌3.35%
体量较为“瘦弱”的浙商基金,产品业绩亦不尽如人意。2018年以来,其旗下产品的表现并不太理想。
根据Wind资讯提供的数据,截至3月28日,浙商基金权益类基金今年以来平均收益率为-3.35%,除浙商稳健外全部负收益。其中,分级基金浙商进取收益率为-7.78%,在242只同类产品中排名第163位,浙商沪深300收益率为-4.54%,排名为276/518。灵活配置型产品浙商聚潮灵活配置、浙商大数据智选消费的收益率分别为-4.33%、-3.7%,在1777只同类产品中分别排第1361位和第1274位,均排在同类后1/3的位置。净值下跌的还有3只偏股型基金,分别为浙商聚潮新思维、浙商聚潮产业成长、浙商全景消费,收益率分别为-3.34%、-2.48%、-1.71%。
在浙商基金的货基中,浙商日添利A、浙商日添金A、浙商日添利B今年以来收益率均排在同类产品中的后1/3,排名分别为663/776、538/776、535/776。
相比较而言,其债基表现稍好,7只债基中只有两只排名位于同类后1/2。其中浙商惠丰定期开放年内收益率为1.19%,排名为828/1047;浙商惠利纯债收益率为1.33%,排名为725/1047。
看来,作为公募老将的肖风,在押注区块链外还得在其赖以成名的主业上多花费些功夫了。获取更多财经资讯,请随时关注财经365网站。