中国证券报记者获悉，票据“空转”是银监局风险排查的重点，主要包括：是否存在循环开立无真实贸易背景的承兑汇票并办理贴现，套取保证金，虚增存款和中间业务收入的情况；是否存在通过组合运用卖断、买入返售、买断转贴等方式，将票据在资产负债表内转移出去逃避信贷规模管控、赚取买卖差价的行为；是否存在违规配合客户办理无风险敞口、无真实贸易背景银行承兑汇票业务进行套利导致资金在银行体系空转等行为。
面对监管升级，不少商业银行调整了票据业务策略：合规第一、利润其次。于是，个别企业的票据成为银行“规避”的对象。王旭表示，这段时间，银行同业之间基本形成默契：××集团的票不能收，西北地区某公司的票也不能收。“这两家公司的票有两个特点：一是票面金额特别大，二是基本不能提供真实的贸易背景。说白了，他们开票就是为了融资，这种票基本一查一个准。”
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票据“空转”