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流动性新规发酵:财通嘉实东吴等多基金临时暂缓发行

2017-09-11 14:19  来源:券商中国 本篇文章有字,看完大约需要 分钟的时间

来源:券商中国

  这个名单比较长!9月1日之后刊登发售公告的新基金至少有十几只,包括财通资管鑫锐回报混合型基金、长江乐盈定期开放债券型发起式基金、东吴优益债券型基金、嘉实新添辉定期开放灵活配置混合型基金等,目前都已公告暂缓发行。

  券商中国记者获悉,这些新基金重新发行大概需要完成“三步走”:即先完成基金合同、招募说明书等文件的修改,并将合同修改对照表、暂停销售的公告及相关红头文件向证监会提交备案;取得托管行的无异议函;将以上资料提交之后等待证监会的同意后,再重启基金发行。

  多只基金暂缓发行

  近日,多只公募基金公告称,根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及中国证监会的有关规定,决定暂停募集基金。

  9月7日,证监会发布《关于做好基金产品募集、合同修改等有关事项的通知》,对公募基金满足流动性新规要求作了“新老划断”的安排,即老基金有6个月的过渡期,而9月1日之后的新基金要立即修改,否则不能募集资金。

  “有些措手不及”,上海一位券商资管人士表示,“我们紧急决定暂停发行,重新启动发行的时间再另行公告。”

  据不完全统计,今年9月1日之后披露发售公告的公募基金至少有十几只,虽然流动性新规对货币基金、债券型基金影响较大,股票型、混合型基金主要涉及持股集中度等限制,但从目前暂缓发行的基金来看,货币基金、债券型基金、混合型基金都包括在内。

  比如,9月7日刊登了发售公告的财通资管鑫锐回报混合型基金,于9月4日刊登了发售公告的嘉实新添辉定期开放灵活配置混合型基金,这两者都属于R3(中风险)的混合型基金,但目前也已公告暂缓发行。

  还有长江乐盈定期开放债券型发起式基金、东吴优益债券型基金、南华现金宝货币市场基金等,目前都处于暂缓发行中。

  “三步走”之后获准重启

  按照证监会规定,在9月1日(含当日)以前刊登基金发售公告的,可继续完成募集;在9月1日之后刊登了基金发售公告,出于与新规有序衔接、后续投资运作便利等考虑,必须先完成基金合同、招募说明书等文件的修改,才可开展募集工作。

  接下来可能还会有新的基金暂缓发行,而想要重新启动发行需要做哪些准备?

  一位券商资管人士告诉券商中国记者,暂缓基金发行之后,大概还需要“三步走”:

  一、先完成基金合同、招募说明书等文件的修改,并将合同修改对照表、暂停销售的公告及相关红头文件向证监会提交备案;

  二、与基金托管行协商,并取得对方的无异议函;

  三、若证监会要求补充其他材料,再进行补充。将上述资料全部递交之后,需再取得证监会的同意才能重启基金发行。


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