最近福建证监局处罚了两起涉嫌私募的“老鼠仓”的事件，引发市场关注。
基金君了解到，一起是深圳市恒健远志投资合伙企业（有限合伙）的总经理胡志平，利用管理产品的便利，知道交易信息，拿岳母的证券账户，给私人谋利，竟然交易了41只股票，获利538.66万元。
另一起是北京喜马拉雅资产管理有限公司的法定代表人吴刚，也是利用管理产品，知道投资操作情况，通过买卖相关的股票，给别人的个人账户谋利，从而提取业绩报酬，据悉，吴刚交易的股票有16只，获利达948.02万元。
“老鼠仓”，指的是基金公司、证券公司等金融机构的工作人员，利用其职务之便，利用其掌握的交易信息，牟取非法利益或者转嫁风险。比如用公有资金拉升股价之前，先用自己个人（机构负责人，操盘手及其亲属，关系户）的资金在低位建仓，待用公有资金拉升到高位后个人仓位率先卖出获利。
业内人士认为，监管层严查私募“老鼠仓”，有利于净化行业空气，打击违法违规行为，以后这样的监管处罚会越来越多，对证券市场是有好处的。
利用岳母账户交易41只股票获利539万
私募胡志平被处罚
5月3日，福建证监局发布行政处罚称，当事人胡志平存在违法事实：
2015年2月，“招商证券(行情16.24 +0.25%,买入)-海通证券(行情14.96 +0.40%,买入)-招商汇智之恒健远志计划”成立，该计划系以非公开方式向投资者募集资金设立的私募投资基金，由招商证券担任管理人，海通证券担任托管人，投资顾问为深圳市恒健远志投资合伙企业（有限合伙）。其间，胡志平担任恒健远志总经理、投资总监，负责制定“招商汇智之恒健远志计划”具体投资决策，知悉相关交易信息。
2015年3月2日至12月23日，胡志平操作其岳母彭某某开立于浙商证券(行情-- --,买入)深圳福华一路营业部的证券账户，先于（1-5个交易日）、同期或稍晚于（1-2个交易日）“招商汇智之恒健远志计划”买入东北电气(行情6.60 -0.45%,买入)等41只股票，获利538.66万元。具体涉案股票包括特发信息(行情22.27 +1.32%,买入)、东旭光电(行情10.56 +1.34%,买入)、东北电气、天茂集团(行情7.60 -1.30%,买入)、中航动控、一汽轿车(行情10.49 +0.19%,买入)等41只。
福建证监局认定，胡志平的行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十三条第（五）项的规定：“私募基金管理人等不得有的行为：泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动”。责令胡志平改正，给予警告，并处以3万元罚款。
那么，涉案的胡志平和深圳市恒健远志投资究竟是谁？
基金君通过查询中基协私募备案登记信息，了解到胡志平曾经在招商证券理财投资部任总经理，2014年10月来到深圳市恒建远志投资担任投资总监。
深圳市恒建远志投资成立于2014年11月，于2015年1月在协会备案，注册资本7272万元，实缴比例为16.667%，目前公司其他高管也具备基金从业资格。
目前公司备案的私募基金有3只。但是，涉案的产品“招商汇智之恒健远志计划”并没有在中基协私募基金备案系统备案。基金君查询招商证券网站发现了该产品踪迹，招商汇智系列是以招商证券为管理人，选取一些私募等为投资顾问发行的资产管理计划产品，恒健远志投资是其中一个投资顾问。
另外，基金君还查询了深圳市恒健远志投资的工商注册信息，该公司的股东包括蒋格兰、王蓉、罗茜、张伶伶、杨和忠、卢贤义等，却不见胡志平的踪影。
交易16只股票帮他人谋利近千万
原知名基金经理被处罚
另一家私募法定代表人吴刚的情形也类似，利用管理私募产品，知道产品投资操作情况，通过买卖相关的股票，给私人的账户谋利。
不同的是，证券账户里的钱来自第三者，吴刚通过给他人谋利，提取业绩报酬。吴刚交易的股票有16只，获利948.02万元。
5月10日，福建证监局发布行政处罚称，当事人吴刚存在违法事实：
2013年12月，“招商证券—招商银行(行情20.21 -1.37%,买入)—招商汇智之喜马拉雅集合资产管理计划”成立，该计划系以非公开方式向投资者募集资金设立的私募投资基金，管理人为招商证券，托管人为招商银行，研究顾问为北京喜马拉雅资产管理有限公司。其间，吴刚为北京喜马拉雅资产管理有限公司的法定代表人、董事总经理、投资总监，负责投资决策以及具体下单操作，知悉相关交易信息。
2015年1月21日至10月23日，吴刚操作开立于华融证券深圳金田路证券营业部的“谭某”证券账户，先于（1-5个交易日）、同期或稍晚于（1-2个交易日）“招商汇智之喜马拉雅计划”买入东阿阿胶(行情66.41 -0.95%,买入)等16支股票，获利948.02万元。上述交易资金来源于“谭某”，吴刚按约定提取业绩报酬。具体涉案股票包括东阿阿胶、恒逸石化(行情12.98 +0.62%,买入)、苏宁环球(行情6.10 +1.84%,买入)、南岭民爆(行情11.77 +1.99%,买入)、天邦股份(行情8.62 +2.13%,买入)、怡亚通(行情8.48 +0.36%,买入)等。
福建证监局表示，吴刚的行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十三条第（五）项的规定，责令吴刚改正，给予警告，并处以3万元罚款。