当前,为防范不同市场间套利和违规行为,对私募机构的监管全面升级。中基协要求私募管理人只能在证券投资、股权投资等经营范围中选择一项经营,且不得在存续期内经营与其范围不符的业务。而多地证监局也正在对辖区类的私募机构进行检查,严控存在的各类风险。
备案证券基金数量增加
今年2月,基金业协会对原有的私募管理人系统进行迁移和升级。据了解,目前中基协网站已有涉及管理人登陆的新端口出现。
华宝证券表示,在新的管理人系统实施下,中基协将对证券类、股权(含创投)类的私募管理人进行更加严格的分类监管,即原则上要求私募管理人只能在证券投资、股权投资等经营范围中选择一项经营,且不得在存续期内经营与其范围不符的业务。而对已开展且不符合经营范围的存量私募产品,私募管理人不得进行展期、扩大规模或追加投资者人数。有消息称,部分机构已就这一问题接受了基金业协会的约谈,并依照这一监管方向,对旗下存在经营混同问题的业务做剥离、调整处理。业内人士称这一隔离经营的要求有助于强化对私募基金的监管。
根据中基协及证监会发布的信息, 2016年年初由于中基协公布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》,以5月1日和8月1日两个时间节点分阶段对私募基金管理人的备案进行规范和整理,取消“空壳私募”的备案信息。海通证券表示,在这两个时间节点备案的私募基金管理人均明显减少。2016年7月份,私募基金管理人总计减少7627家,其中私募证券基金管理人减少3138家。其后,私募证券基金管理人一直稳定在7800-7900家左右。
与私募基金管理人备案数量相对应的是,备案私募证券基金的数量在稳步增加。2016年7月份,私募基金为了“保壳”,备案私募证券基金的数量增速达到12.86%的高峰,其后逐步下降,2016年11月增速反弹至5.46%。根据最新数据,2017年2月备案私募证券基金数量增速为2.09%。
多地开展专项检查
春节过后,证监会即向各地证监局内部下发了《关于开展2017年私募基金专项检查的通知》(证监办发〔2017〕2号,要求证监局开展辖区2017年私募基金管理机构现场检查工作。