美证监会对潜在的涉嫌违法行为与洗钱迹象展开调查时，要求交易商填写可疑交易报告，对发生在公司的可疑交易进行描述。起诉书表示，ALpine证券公司定期和系统地漏报了公司股票交易中的可疑行为。当填写可疑交易报告时，该公司频繁地隐藏了构成可疑交易的的信息，这些信息表示该交易是可疑的或有理由去怀疑的。起诉书称，美FinCEN明确指出准备可疑交易报告的要求，“解释该交易为什么是可疑的至关重要。”
“起诉书指出，ALpine证券公司通过漏填可疑交易报告，隐瞒了监管者执法中的重要信息，该信息经常用于微资本额股交易，以发现潜在的严重错误,"美证监会丹佛区办公室主任Julie说道。
该起诉书称，Alpine证券公司违反了美国1934年证券交易法中第17条(a)与17条a-8规定。
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