您的位置:新三板 / 融资 / 创业 动态 / 观点 > 九鼎等5家类金融公司信披违规集体被罚

九鼎等5家类金融公司信披违规集体被罚

2017-08-09 21:52  来源:新三板论坛 本篇文章有字,看完大约需要 分钟的时间

来源:新三板论坛

  8月8日,九鼎、思考投资、达仁资管、ST昌信、福能租赁等五家类金融公司,集体披露被股转采取自律监管措施的决定公告,原因均为信披违规。

  一般的新三板挂牌公司均只需披露年报和中报,季报自愿披露。但股转规定挂牌私募机构、非“一行三会”监管的其他具有金融属性企业必须披露季度报告,披露时间为每个季度结束后的一个月内。

  以上被处罚的公司均因未在4月28日前披露2017年一季报,违反了股转的相关规定,构成信披违规,公司董事长、董秘均被点名:

  九鼎集团、达仁资管是5月2日披露一季报的,只比规定的时间晚了一个工作日 ,但已构成信披违规。两家公司董事长、董事会秘书均被处罚。

  思考投资5月8日披露一季报,时任董事长的岳志武、董事会秘书徐铭崎双双收警示函。

  福能租赁直至7月底才披露一季报,时任董事长卢范经、 董事会秘书汤升葵被采取出具警示函的自律监管措施。

  而ST昌信更大胆,至今仍未披露相关公告,时任董事长的缪晓峰被采取出具警示函的自律监管措施。

  最后,股转还告诫相关公司,要充分重视定期报告披露问题并吸取教训,杜绝类似问题再次发生。否则,股转将进一步采取自律监管措施或给予纪律处分。

  股转公司历来对类金融公司的监管较为严格,对相关公司申请挂牌、股票发行募资及用途等活动均另列细则差异化监管,并且要求其按时发布季度定期报告。

  此次集体处罚5家未按时披露季报的公司,也表明了股转从未放松对类金融企业监管的态度。

  对金融类企业的差异化监管措施,大多数是去年5月27日,在股转发布的《关于金融类企业挂牌融资有关事项的通知》里。当时股转还要求PE机构结合通知的相关内容进行自查整改,限期一年。

  今年大限将至时,各家机构纷纷给出了自查报告,但股转并不满意,要求相关公司按统一要求重新披露,但至今仍没下文。股转对“新八条”的最终审判,仍然是悬挂在挂牌私募头上的一把达摩克利斯之剑。

  7月21日,九鼎集团去年年报还被股转问询。

  在股转看来,九鼎九鼎集团经营业务复杂,业务模式涉及控股经营型投资和参股财务型投资两类,而控股经营型投资方面,公司下属控股企业的业务还涉及金融和实业两大类,要求其说明与金融工具相关的风险、补充披露分部报告以及说明应收账款坏账准备、存货情况等12项内容。

  免责声明:本网站所有信息,并不代表本站赞同其观点和对其真实性负责,投资者据此操作,风险请自担

标签证监会 IPO 新三板

阅读了该文章的用户还阅读了

热门关键词

为您推荐

行情
概念
新股
研报
涨停
要闻
产业
国内
国际
专题
美股
港股
外汇
期货
黄金
公募
私募
理财
信托
排行
融资
创业
动态
观点
保险
汽车
房产
P2P
投稿专栏
课堂
热点
视频
战略

栏目导航

股市行情
股票
学股
名家
财经
区块链
网站地图

财经365所刊载内容之知识产权为财经365及/或相关权利人专属所有或持有。未经许可,禁止进行转载、摘编、复制及建立镜像等任何使用。

鲁ICP备17012268号-3 Copyright 财经365 All Rights Reserved 版权所有 复制必究 Copyright © 2017股票入门基础知识财经365版权所有 证券投资咨询许可证号为:ZX0036 站长统计