8月8日,九鼎、思考投资、达仁资管、ST昌信、福能租赁等五家类金融公司,集体披露被股转采取自律监管措施的决定公告,原因均为信披违规。
一般的新三板挂牌公司均只需披露年报和中报,季报自愿披露。但股转规定挂牌私募机构、非“一行三会”监管的其他具有金融属性企业必须披露季度报告,披露时间为每个季度结束后的一个月内。
以上被处罚的公司均因未在4月28日前披露2017年一季报,违反了股转的相关规定,构成信披违规,公司董事长、董秘均被点名:
九鼎集团、达仁资管是5月2日披露一季报的,只比规定的时间晚了一个工作日 ,但已构成信披违规。两家公司董事长、董事会秘书均被处罚。
思考投资5月8日披露一季报,时任董事长的岳志武、董事会秘书徐铭崎双双收警示函。
福能租赁直至7月底才披露一季报,时任董事长卢范经、 董事会秘书汤升葵被采取出具警示函的自律监管措施。
而ST昌信更大胆,至今仍未披露相关公告,时任董事长的缪晓峰被采取出具警示函的自律监管措施。
最后,股转还告诫相关公司,要充分重视定期报告披露问题并吸取教训,杜绝类似问题再次发生。否则,股转将进一步采取自律监管措施或给予纪律处分。
股转公司历来对类金融公司的监管较为严格,对相关公司申请挂牌、股票发行募资及用途等活动均另列细则差异化监管,并且要求其按时发布季度定期报告。
此次集体处罚5家未按时披露季报的公司,也表明了股转从未放松对类金融企业监管的态度。
对金融类企业的差异化监管措施,大多数是去年5月27日,在股转发布的《关于金融类企业挂牌融资有关事项的通知》里。当时股转还要求PE机构结合通知的相关内容进行自查整改,限期一年。
今年大限将至时,各家机构纷纷给出了自查报告,但股转并不满意,要求相关公司按统一要求重新披露,但至今仍没下文。股转对“新八条”的最终审判,仍然是悬挂在挂牌私募头上的一把达摩克利斯之剑。
7月21日,九鼎集团去年年报还被股转问询。
在股转看来,九鼎九鼎集团经营业务复杂,业务模式涉及控股经营型投资和参股财务型投资两类,而控股经营型投资方面,公司下属控股企业的业务还涉及金融和实业两大类,要求其说明与金融工具相关的风险、补充披露分部报告以及说明应收账款坏账准备、存货情况等12项内容。
免责声明:本网站所有信息,并不代表本站赞同其观点和对其真实性负责,投资者据此操作,风险请自担