根据全国股转公司公告，2018年3月16日，蓝波绿建实际控制人高志刚、徐宁分别所持有公司29.99%股份、24.35%股份被司法冻结，公司存在实际控制人发生变更的风险，但未及时履行信息披露义务。2018年5月3日至8月8日，公司被四家法院列入失信被执行人名单，公司均未及时履行信息披露义务。此外，2018年1月26日，江苏银行(6.420, -0.05, -0.77%)诉公司逾期未偿还5963.38万元借款；2018年4月10日，上海大众融资租赁有限公司诉公司5840万融资租赁合同违约。公司均未及时履行信披义务。值得注意的是，由于未在2017年会计年度结束之日起四个月内编制并披露2017年年度报告，蓝波绿建及徐宁于2018年5月已被全国股转公司采取责令整改的自律监管措施。但至今公司仍未披露2017年年报。公司股票自5月2日起暂停转让，至今仍未复牌。
“降层”风险需警惕
在上述被采取自律监管措施的13家挂牌公司中，5家属于创新层企业，遭自律监管原因均为未及时披露三季度报告。其中，部分公司因缺乏持证董秘面临从创新层调至基础层的风险。和兴隆为创新层挂牌公司，由于未在2018年会计年度的前九个月结束之日起一个月内编制并披露三季度报告，构成信息披露违规。公司及时任董事长黄溪河、时任董事会秘书李煌被全国股转公司采取出具警示函的自律监管措施。由于未能及时披露2018年度半年报，和兴隆股票自9月3日起暂停转让。截至10月31日，公司仍未完成半年报披露，主办券商太平洋(2.760,-0.09, -3.16%)证券提示公司面临被终止挂牌风险。
根据全国股转公司2017年底出台的信息披露细则，季度报告对创新层公司而言属于强制披露的定期报告，对于无正当理由未在规定期限内披露定期报告或临时报告的，全国股转公司将对挂牌公司及相关责任主体采取自律监管措施或纪律处分。康沃动力此次同样因未及时披露三季报被全国股转公司自律监管；公司存在未及时续聘合格董事会秘书的情形。根据联储证券11月23日发布风险提示公告，10月23日公司披露原董事会秘书聂彦博辞职公告，公司信息披露管理职责暂由公司董事长刘配勇代为履行。联储证券提示，康沃动力若不能在原董事会秘书离职之日起三个月内续聘取得全国股转系统董事会秘书资格证书的董事会秘书，则存在被直接调整至基础层风险。
此外，联储证券披露，康沃动力存在短期银行借款逾期未能归还、公司实际控制人所持公司股份被质押及司法冻结、公司涉及诉讼等风险。联储证券指出，若康沃动力败诉，不排除引发公司资金断裂、进而影响公司持续经营能力的风险。
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