其中，证监会对5宗案件作出行政处罚。据了解，证监会对西南证券责令改正，并没收100万、处罚500万。南兴装备前副董事长陈俊岭违规减持，被处40万元罚款。
证监会新闻发言人表示，兴业证券（601377）并未有先行赔付的承诺，但是主动设立5.5亿元欣泰电气欺诈发行先行赔付基金，证监会将持续关注，切实保护投资者权益。
稍早，兴业证券公告称，设立欣泰电气欺诈发行先行赔付专项基金，专项基金规模为5.5亿元。经计算，此笔赔偿相当于其对欣泰电气保荐收取收入的近46倍，约占到兴业证券2015年保荐总收入的一半。
作为欣泰电气的承保机构，兴业证券此前于2016年7月被证监会处罚没收保荐业务收入1200万元，并处以2400万元罚款；没收承销股票违法所得2078万元，并处以60万元罚款。
证监会还对欣泰电气的保荐代表人兰翔、伍文祥给予警告，并分别处以30万元罚款，撤销证券从业资格，分别采取10年证券市场禁入措施。
证监会要求，今后要优化证券基金合规管理组织体系，并正式发布《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（下称“办法”）。
据悉，“办法”共5章40条，在原来相关规则的基础上，对各类业务规范运营提出八项通用原则，进一步强化全员合规，厘清董事会、高级管理人员、合规负责人等各方合规管理责任。办法自10月1日起执行。
另外，证监会还对证券基金经营机构合规系统建设、部门设置、合规人员数量和质量提出基本标准。
证监会还采取具体措施维护合规负责人的独立性、权威性、知情权和薪酬待遇；但同时也对未能有效实施合规管理等违规行为进行依法追责。
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