关于停牌
截至目前,A股有超过200家上市公司停牌,连续停牌超5个月的超过10家。有分析认为这令投资者交易权严重受损。
对此,证监会回答称,去年5月上市公司停复牌新规发布后停牌数量已大幅减少,下一步,将不断完善停复牌制度,强化交易所对上市公司停复牌的一线监管,引导上市公司审慎行使停牌权利,维护市场交易的连续性和流动性。
关于期货公司专项检查
近期有媒体称,证监会领头组织对期货公司进行专项检查。
对此,证监会予以确认,称正牵头组织派出机构、期货交易所等“五位一体”监管协作单位开展期货公司专项检查,主要项目包括投资者适当性制度、公司法人治理与内部控制以及相关业务合规情况等。
本次检查的目的是督促期货公司切实落实投资者适当性制度,保护中小投资者合法权益;推动期货公司资管业务回归本源,专注主业,依法合规经营。本次检查内容已包含期货公司风险管理业务。
关于行政处罚
证监会称,近期依法对5宗案件作出行政处罚,其中包括:1宗信息披露违法违规案,3宗内幕交易案,1宗基金从业人员违法违规案。
其中,1宗信息披露违法违规案针对大连大福控股;3宗内幕交易案涉及公司为华闻传媒、亚邦股份、唐山港;1宗基金从业人员违法违规案事涉2011年7月入职广发基金的白金。此人从业期间同配偶雷某共同控制“肖某”证券账户进行证券投资,但未按规定申报,被处以5万元罚款,责令改正。
证监会将揭幕六大违规信披行为
证监会还表示,“投资者保护·明规则、识风险”专项活动第三阶段正式启动,相关案例分别为6种类型:一是上市公司夸大、渲染业务转型的影响进行误导性陈述,二是上市公司编造重大投资行为进行虚假陈述,三是上市公司利用高送转题材炒作股价,四是上市公司业绩预告变脸误导投资者决策,五是上市公司股东利用股份代持掩盖股权变动,六是新三板公司信息披露违规。
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