9月6日,中邮旗下4只基金发布公告,宣布解聘基金经理邓立新,并不再转任公司其他职务。
9月6日,中邮旗下4只基金发布公告,宣布解聘基金经理邓立新,并不再转任公司其他职务。
根据公告,中邮低碳经济将由张腾管理,中邮风格轮动将由国晓雯管理,中邮创新优势将由刘田管理,中邮核心成长将由刘田、纪云飞管理。
早在今年5月份,坊间传闻称邓立新因涉嫌老鼠仓被北京证监局带走调查。随后5月19日,中邮基金曾发布公告,公司员工邓立新因其个人行为,正在接受相关部门调查。鉴于上述情况,决定暂停其基金经理职务。
对于邓立新离职的具体原因中邮基金仅用“因个人原因”给予解释。不过,业内人士向北京时间财经表示,这与之前老鼠仓的调查或不无关系,不过具体结果仍需监管部门披露,但老鼠仓确实会损伤企业的好名声。
“中邮三剑客”之一的邓立新离职
继任基金经理为新人
中邮低碳经济灵活配置混合、中邮风格轮动灵活配置混合基金、中邮创新优势灵活配置混合、中邮核心成长混合基金9月6日发布公告,基金经理邓立新因个人原因离职,不再转任公司其他职务。
然而,随着邓立新的离职,其曾管理的四款基金产品中邮基金安排让人颇为难以理解。
根据公告,中邮低碳经济将由张腾管理,中邮风格轮动将由国晓雯管理,中邮创新优势将由刘田管理,中邮核心成长将由刘田、纪云飞管理。
据了解,国晓雯、纪云飞均为基金经理中的新手,累计基金经理任职期限均不足1年。而虽然张腾和刘田则分别自2015年3月份和2015年12月份开始管理基金,均有2年基金管理经验,但是这二者管理基金的职回报均处于同类基金下游。
据悉,邓立新拥有长达20余年的证券、基金行业从业经历,堪称市场元老级别人物。除此之外,在邓立新因“个人原因”从中邮基金离职之前,其在中邮基金的分量同样举足轻重。
值得一提的是,中邮基金在2015年成立了邓立新投资工作室,和同样成立工作室的另外两位基金经理任泽松、许进财合称为“中邮三剑客。
在基金管理方面,他自2011年起担任中邮核心成长基金经理,至2016年年末,累计管理5只基金,除了前述4只以外,还包括中邮核心优势。不过,今年3月23日,中邮核心优势发布公告称,由于“业务发展需要”,邓立新不再担任该产品基金经理。
但至此中邮基金对于邓立新所管理基金产品的调整并未结束。在4月13日与4月27日,由邓立新掌管的中邮风格轮动与中邮核心成长也分别发公告称,新增其他基金经理。
从任职回报来看,邓立新的投资业绩并不算理想。根据WIND数据,他管理时间最长的基金是中邮核心成长,自2011年5月21日至今年9月4日,累计回报为-3.81%。同期,上证综指、中小盘指、创业板指的涨幅分别为18.23%、23.57%和115.16%。而他管理的基金中业绩最好的则是中邮核心优势,累计投资回报为124.6%,在81只同类基金中排名第20位。
此外,剔除净值异常情况后,他管理的中邮创新优势、中邮风格轮动、中邮低碳经济累计回报分别为-13.9%、18.09%和-21.5%,在同期同类基金中分别排名第446/533名、前1/3和倒数第4名。仅中邮风格轮动任职回报较好。
此前,市场早有传闻,邓立新因涉嫌老鼠仓被北京证监局带走调查。随后,中邮基金5月19日在官网发布公告称,本公司员工邓立新“因其个人行为,正在接受相关部门调查”,公司决定暂停邓立新基金经理职务。
同时,中邮基金亦在5月19日的公告中表示,“本公司对基金经理个人操守问题秉承零容忍原则,对任何人、任何形式的违法违规行为坚决依法处理,决不包庇和姑息。”这似乎也从另一方面应证了此前市场的猜测。
对于当下“老鼠仓”横行的情况,有业内人士向北京时间财经表示,“老鼠仓”事件发生后,常常被定性为“个人原因”,不过基金经理若是长时间进行频繁且数据巨大的交易,却并未被公司发现,这显然已不仅仅能用“个人原因”来概括,公司同样需要加强内控管理。
中邮基金频繁踩雷
盈利垫底且再无百亿基金
值得一提的是,中邮基金今年好像流年不利。从资金链紧张的乐视网(15.33 停牌,诊股)到因“财务造假”而遭受质疑的尔康制药(11.46 停牌,诊股),其不仅需要面对下调基金产品估值带来的资金上的损失,还会因踩中尔康制药财务造假坑而遭到市场的“白眼”。
从持股总量来说,中邮基金旗下7只基金共有尔康制药9710.15万股成为其第一大重仓股。但从尔康制药传出财务造假后,其股价一路走低直到最后停牌。多位业内人士预计,尔康制药复牌后股价会跌停甚至连续跌停。
除了尔康制药这个“坑股”外,随着基金二季报披露结束,公募基金对于乐视网的持仓情况也暴露在众人视线中。
据二季报数据,中邮战略新兴产业、中邮信息产业灵活、中邮核心竞争力等7只中邮旗下基金依旧重仓持股乐视网,虽然持股总数较第一季度减少了10万股,但占流通比例仍高达3.21%。其中中邮战略新兴产业与中邮信息产业灵活持有乐视网最多,分别为1535.10万股和1490.42万股,其他5只基金持有乐视网30万股至550.62万股不等,中邮双动力持仓乐视网占基金资产净值的比例超过10%,撞了基金持股红线。
具体来看,中邮核心成长二季度亏损7.15亿元,是中邮旗下亏损额最多的基金。截至今年二季度末,中邮战略新兴产业规模48.68亿元,较2016年一季度的110.33亿元缩水超六成,中邮信息产业规模49.61亿元,较首募规模缩水亦超六成,旗下其他偏股基金普遍遭遇净赎回,二季度旗下42只基金中有33只份额缩水,整体遭遇净赎回40.20亿份。
据同花顺(64.76 +0.56%,诊股)iFinD数据显示,中邮基金旗下偏股型基金二季度大面积亏损,合计17只基金亏损,累计亏损额20.46亿元,盈利的25只基金合计盈利仅2.50亿元。
更为重要的是这已是自2016年以来,中邮基金连续6个季度亏损,且每个季度整体亏损额均在10亿元以上。
更为重要的是,中邮核心成长和中邮核心优选曾是中邮基金旗下的两只百亿级基金,两只基金规模最高时曾分别达481.74亿元和378.25亿元,合计规模近900亿元,中邮基金也因此一时“风光无限”。不过截至今年二季度末,两只基金规模分别缩水至60.43亿元和28.19亿元。据了解,中邮核心成长是目前中邮基金旗下规模最大的基金,中邮旗下基金规模持续缩水,再无百亿规模基金。
中邮基金近日发布的半年报显示,其营业收入15.95亿元;归属于上市公司股东的净利润4.23亿元,比上年减少19.73%。其基金规模同样在上半年出现了缩水,截至6月30日规模为520亿元,较2016年底的623亿元减少了103亿元。
随着中邮基金半年报、二季报数据的披露,其虽然号称价值投资,但依旧是靠拼业绩排名做大规模,这并未价值投资提供良好的成长氛围,这意味着,其要为激进的投资风格承担责任。