6月22日，全国股转系统向18家新三板公司发出了《采取自律监管措施决定书》 (以下简称《决定书》)。18家公司均因违规使用募集资金而遭全国股转系统自律监管。《金融投资报》记者发现，全国股转系统在同一天发出如此之多的《决定书》，在新三板向全国扩容以来尚属首次。
■本报记者 杨成万
4公司非法占用募集资金
全国股转系统在6月22日发出的18份《决定书》中，有4份是针对非法占用募集资金的。2015年8月3日，掌纵文化董事会审议启动发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨重大资产重组事项，募集资金18000万元。2016年1月26日，掌纵文化取得股份登记函。经核查，掌纵文化在取得股份登记函前，截至2015年12月29日，已将全部募集资金按照重组方案中的约定支付给了交易对手方。
国农基业于2015年11月30日启动2015年第一次股票发行，募集资金1000万元，本次发行构成收购，发行后歌德盈香成为控股股东，2016年7月6日取得股份登记函。经核查，国农基业在取得股份登记函前，两次提前使用募集资金，直至国农基业取得股份登记函后的2016年8月2日才归还，构成控股股东资金占用。
地浦科技于2015年4月9日启动2015年第一次股票发行，募集资金4160万元，2015年5月22日取得股份登记函；2015年6月26日启动2015年第二次股票发行，募集资金1520万元，2015年8月18日取得股份登记函。在上述两次股票发行过程中，地浦科技均存在取得股份登记函之前使用募集资金的行为。同时，地浦科技于2015年7-8月将募集资金中的968万元拆借给控股股东、实际控制人控制的关联企业上海地浦化工有限公司，构成控股股东、实际控制人的关联方资金占用。
此外，经查明，海赛电装存在如下违规行为：海赛电装于2015年4月10日启动2015年第一次股票发行，募集资金1512.40万元，2015年7月23日取得股份登记函；2015年5月13日启动2015年第二次股票发行，募集资金100万元，2015年9月29日取得股份登记函。在上述两次股票发行过程中，海赛电装均存在取得股份登记函之前使用募集资金的行为。同时，海赛电装于2015年6月18日和6月30日分别将100万元和200万元资金汇入财务总监胡益兵个人账户。根据核查结果，胡益兵实际占用第一次募集资金100万元、第二次募集资金10.95万元，合计110.95万元。
3企业多次违规使用资金
在此次接受自律监管措施的18家公司中，3家公司多次违规使用募集资金。索泰能源于2015年2月12日启动2015年第一次股票发行，募集资金1027.93万元，于2015年5月22日取得股份登记函。2015年3月16日索泰能源董事会审议启动2015年第二次股票发行，募集资金 1892.89万元，于2015年6月4日取得股份登记函。索泰能源在两次股票发行过程中均存在取得股份登记函前使用募集资金的行为。
经核查，长牛股份在两次股票发行过程中均存在取得股份登记函前使用募集资金的行为。
多次违规使用募集资金还有神木药业。经核查，神木药业在两次股票发行过程中均存在取得股份登记函前使用募集资金的行为。
《金融投资报》记者同时获悉，另有11家公司单次违规使用了募集资金的部分或者全部：力天高新在2016年2月4日取得股份登记函前使用了募集资金；华阳密封在2015年5月29日取得股份登记函前使用了募集资金；慧图科技 在2015年8月4日取得股份登记函前使用了募集资金；北信得实在2015年9月29日取得股份登记函前使用了募集资金；联桥新材于 在2015年3月13日取得股份登记函前使用了募集资金；建中医疗在2015年10月12日取得股份登记函前使用募集资金。
另外，思普润 、耐诺邦、画店文化、万佳科技和尚洋信息等5家企业虽然募集的资金额虽然较小，均在1000元以下，但同样存在取得股份登记函前使用募集资金的违规行为。