您的位置:新三板 / 融资 / 创业 / 动态 观点> 营业部常被要求协助调查

营业部常被要求协助调查

2017-06-22 12:49  来源:每日经济新闻 本篇文章有字,看完大约需要 分钟的时间

来源:每日经济新闻

蔡先生告诉记者,自己也是去年在微信群、朋友圈看到别人转发的时候,才知道的关于温州一些证券营业部被坊间传言为“游资收割机”的事情。蔡先生称自己是温州人,在温州工作、生活多年,当时很多外地的一些同事都有打电话来询问,说”温州的营业部上新闻了?”来打探具体是什么情况。

蔡先生表示,从转发的消息中得知一些报道和案例后,也找人打听了一些,自身不认识这些操纵的团伙。一些温州的账户和资金出借给别人操作,我也无从得知,别人出借了证券账户和资金给其他人,也不会往外说啊?并且监管也多次明确不能出借账户给他人操作。

营业部方面是否被要求协助调查呢?蔡先生称,营业部经常会接到一些监管部门的协查函,多是关于交易额度、交易行为异常的协查,都是统一模板,营业部按照要求填报一些基本信息和所需要的客户基本信息等资料即可,并不清楚每次发来的协查函都是具体调查什么,也不特别要求营业部要跟具体的客户进行联系、协助调查,监管部门可能会去沟通。

蔡先生提到,现在监管也都越来越严,有时候客户如果突然进行大额度的交易,或者报价、报单量跟平时的操作明显异常偏大,或者是其他的异常交易行为,那么这个交易行为是不是客户自己操作的呢?为何会出现这种异常?这可能都会对市场造成一些影响,也会引起监管机构的注意,会下发协查函来进行核实、了解情况,营业部经常填报协查函、配合监管机构的工作也有不少的工作量。

记者注意到,这也呼应了从去年开始监管不断加强的趋势。去年以来,券商、会计师事务所、律师事务所、评估机构等中介机构多次被监管部门处罚的案例,业内人士认为,这体现出监管机构在强化资本市场中介的职责。

相关人员也曾公开表示,监管部门也正在紧跟市场发展趋势,用现代信息和网络技术、大数据技术等金融科技武装自己,坚持底线思维,提升监管效能,维护市场稳定运行,并探索智能监管。


标签证监会

阅读了该文章的用户还阅读了

热门关键词

为您推荐

行情
概念
新股
研报
涨停
要闻
产业
国内
国际
专题
美股
港股
外汇
期货
黄金
公募
私募
理财
信托
排行
融资
创业
动态
观点
保险
汽车
房产
P2P
投稿专栏
课堂
热点
视频
战略

栏目导航

股市行情
股票
学股
名家
财经
区块链
网站地图

财经365所刊载内容之知识产权为财经365及/或相关权利人专属所有或持有。未经许可,禁止进行转载、摘编、复制及建立镜像等任何使用。

鲁ICP备17012268号-3 Copyright 财经365 All Rights Reserved 版权所有 复制必究 Copyright © 2017股票入门基础知识财经365版权所有 证券投资咨询许可证号为:ZX0036 站长统计