“基金黑幕”对基金产生很大影响,随后很长时间内没有发行新基金,也没有成立新的基金公司,基金发展停滞了两三年。但也对基金投资交易规范化发挥了重要作用。基金公司将交易室从基金后台运作中独立出来,建立不同基金间有效的“防火墙”;对基金投资运作进行实时监控,内部交易规范变得空前严格。同一家基金公司,只要一只基金对某股票进行了买卖操作,其他基金就不能再进行反向操作。
三、2001年,中国证监会发布《关于申请设立基金管理公司若干问题的通知》,首次引入“好人举手”制度。
2001年6月15日中国证监会发布《关于申请设立基金管理公司若干问题的通知》,首次引入“好人举手”制度,将基金管理公司申请设立发起人的范围扩大。“好人举手”制度其实质是“自律承诺”,即各类证券投资机构在获得经营证券投资基金业务资格之前,必须置于社会各方的监督之下,自觉规范投资行为。12月6日公布获准筹建消息的银河基金管理公司是依据这一制度首家获批的基金公司。
四、2001年,首只开放式基金——华安创新发行。
2001年公募基金行业迎来了首只开放式基金——华安创新基金。投资者当年对首批封闭式基金的抢购热情再次在华安创新发行中上演。华安创新限量50亿发行,分别向个人和机构发售30亿和20亿。对个人投资者采用“总量控制、限额发号、领号预约、凭号认购”的方法,向机构投资者采用的是“全额预缴、比例配售”的方法。部分省市面对个人投资者的配售额度在短短几个小时之内抢购一空,机构投资者在华安创新首发中共认购58.7亿元,远超向机构发行的额度。
五、2002年10月,社保基金管理人“选秀”。
2002年,社保基金向各基金公司发出《关于申请社保基金管理人若干事项的函》,社保基金首次“选秀”工作拉开序幕。南方、博时、华夏、长盛、鹏华、嘉实6家基金公司最终被选为首批社保基金投资管理人。此后数年时间,社保管理人资格几度扩容,至今已有16家基金公司获得社保基金管理人资格,2017年年中更是传来社保时隔7年再次选秀的消息。
社保基金委托投资为基金公司多元化的资产管理开辟了道路,基金公司的业务范围从此就不再仅限于公募基金管理,更重要的是,社保基金高标准、严要求,促进了基金经理理性投资理念的形成,提升了基金公司的投资管理水平。
六、2003年《基金法》获通过,于2004年6月1日起正式实施。
2003年10月28日,第十届全国人大常委会第五次会议表决通过《中华人民共和国证券投资基金法》,以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位。
首部《证券投资基金法》从基金管理人、基金托管人、基金的募集、基金份额的交易、基金份额的申购与赎回等几大方面进行规范。基金法实施之后,基金业半年内陆续推出6个配套实施细则,完善基金监管体系。
《基金法》于2004年6月1日起正式实施。
七、2003年,基金“价值投资”理念首次登场。
“炒股不如买基金”的观念在2003年深入人心,2003年,基金“价值投资”理念首次登场,基金经理通过对中国宏观经济和产业结构变化的跟踪、分析,发现石化、钢铁、汽车、电力、银行等行业受益于中国经济新一轮增长周期,景气度提升,企业盈利大幅增长,公募基金从年初开始就积极配置这五大行业。