近日有媒体报道称,市场传言,中邮基金投资总监邓立新被北京证监局带走调查,而有知情人士称,近期邓立新确实未出现在公司,其本人原有的手机号码和座机号码也无法接通。
资料显示,邓立新于2011年5月进入中邮创业基金管理股份有限公司,在中邮基金任职时间已经近6年。而此前的工作经历显示,邓立新曾任中国工商银行北京珠市口办事处交换员、中国工商银行北京信托投资公司白塔寺证券营业部副经理兼团支部书记、华夏证券有限公司北京三里河营业部交易部经理、首创证券有限责任公司投资部职员。在证券、基金行业的从业经历长达近25年之久。
根据每日经济新闻报道,邓立新在公募基金圈子里是一个低调而神秘的人物,虽然从业时间超过20年,并且和任泽松、许进财合称为“中邮三侠”、都拥有自己的个人工作室,但和其他两位相比,他出现在公众视野的时间着实不多。最近一次是他出席2016年5月由首创证券举办的核心客户投资策略交流会,据媒体报道,当时邓立新在会上表示要降低收益预期、中短期偏谨慎。
早在2012年,邓立新接替彭旭,成为中邮基金新的投资总监,自此中邮基金进入了“邓立新时代”。多位业内人士表示,彭旭此前的操作风格较为激进,而邓立新则相对稳健许多。
就在传言甚嚣尘上之时,5月19日,中邮基金在官网发布公告称,中邮投资总监兼基金经理邓立新“因其个人行为,正在接受相关部门调查”,目前公司已经暂停邓立新基金经理职务。其所管理的中邮风格轮动基金,已增聘经验丰富的其他基金经理进行管理,其参与管理的其他三只基金产品继续由原任基金经理管理。
另据业内人士透露,邓立新此次被带走调查或与老鼠仓事件有关。
邓立新负责管理基金多数业绩不佳
据悉,2011年5月,邓立新开始担任中邮核心成长基金经理;2012年8月至2017年3月,担任中邮核心优势基金经理;2015年7月起,任中邮创新优势基金经理;2016年1月起,任中邮风格轮动基金经理;2016年4月起,任中邮低碳配置基金经理。
Wind数据显示,除3月23日已经卸任的中邮核心优势基金经理外,邓立新在5月19日前一共掌管了4只基金,管理规模约83亿元。然而,邓立新执掌的这几只基金业绩多以亏损为主。
中邮基金重仓创业板的投资风格一贯为市场所熟知。今年第一季度,上证指数上涨3.83%,同期创业板指下跌2.79%.在此期间,一季度末资产管理规模达到68亿元的中邮核心成长下跌3 .55%,亏损2 .48亿元。此外,中邮创新优势、中邮核心优势也分别亏损6995万元、5226万元。
最新披露的一季报数据显示,中邮基金仍然有至少3只股票持仓比例超出红线,包括耐威科技、东方网力以及盛洋科技。其中,盛洋科技即获得邓立新的偏爱。
根据季报数据显示,邓立新管理的4只基金分两批买入盛洋科技。中邮核心成长和中邮创新优势于2015年三季度买入,基金持有期间盛洋科技的股价上涨约75%,基金净值略有亏损;中邮风格轮动和中邮低碳配置在2016年第二季度买入,基金持有期间盛洋科技的股价下跌17%,两只基金的净值亏损则分别约为15%和20%。今年一季度,盛洋科技股价再次跳水,股价大跌28.03%,严重拖累基金净值。
截至今年一季报,盛洋科技为中邮核心成长的第三大重仓股、是中邮创新优势的第六大重仓股、是中邮风格轮动的第二大重仓股、是中邮低碳配置的第六大重仓股。
另外,耐威科技也被上述四只基金共同持有,分别为上述四只基金的第一、三、四、八重仓股,但从2016年四季度开始,该股持续下跌已超过40%。
在2017年一季报里,邓立新依然表示:“报告期内,我们秉承‘重点布局新经济’的投资策略。我们认为市场处于底部区间,向上向下空间都不大,依然以存量博弈为主。整体上看,我们继续采用相对灵活的仓位控制策略,积极布局长期看好的‘新经济’。”其表示,将对业绩增长确定性高、估值合理的成长股逐步加大配置比例。
但据媒体报道,盛洋科技主要从事多种射频电缆产品的研发和销售,与行业平均水平相比,市值、净资产、净利润、毛利率等多项指标偏低,市盈率则高出同业两倍多,达172倍。显然,盛洋科技的情况并不属于估值合理的范围,但为何依然要重仓此股,着实让外界摸不着头脑。
天天基金网数据显示,从邓立新负责管理的第一天起至今,其在上述四只基金的任职回报无一跑赢同类均值。