多地银监局人士对中国证券报记者透露，目前“三三四”排查正加紧推进。多数地区的商业银行自查阶段已基本结束，地方银监部门陆续“进场”开展现场检查。
江浙地区银监局人士说：“近期的排查都是一些常规动作，但我们每年都会有检查重点。由于近两年银行票据业务出了几件大案，所以这一领域毫无疑问是重中之重。”
5月16日，新疆银监局披露了15张“罚单”，相关银行合计被罚95万元，相关责任人合计被罚22万元。其中，票据业务是“重灾区”，主要违法违规事实(案由)包括未对贸易背景真实性进行尽职调查、未严格监督票据资金、信贷资金被挪用为银行承兑汇票保证金等。
上海银监局5月初披露了8张“罚单”。其中，工商银行因票据业务违规被罚没约487.4万元。其主要违法违规事实是，该行在2014年与3家银行进行资金融通时实质未见票，已脱离票据业务实质。同时，该行超授权开展“他行代理保管票据业务”，内部控制严重违反审慎经营规则。
知情人士表示，银监局从现场检查到发现问题，再到开出“罚单”需走一个较长的流程。目前“三三四”排查的现场检查阶段刚开始，预计后续各地银监部门还会披露不少针对票据业务的“罚单”。
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