内幕交易也不好做了,一不小心就偷鸡不成蚀把米。
内幕消息炒股 亏损33.7万被罚40万元
证监会新闻发言人常德鹏12月8日披露了三宗案件的行政处罚。其中林涛听取哥哥林某“昆百大A”资产重组内幕消息,买入“昆百大A”股票,亏损近34万元,四川证监局认定其构成内幕交易,对林涛处以40万元罚款。
证监会披露,昆明百货大楼(集团) 股份有限公司(简称昆百大A) 拟购买我爱我家房地产经纪有限公司部分股权,林某是这一内幕信息的知情人。林涛为林某的弟弟。
资料显示,2016年9月20日,昆百大A发布《关于重大资产重组停牌公告》,昆百大A论证以发行股份及支付现金的方式购买我爱我家部分股东所持该公司控股权事项涉及金额会大于35亿元。
监管机构认定内幕信息敏感期为2016年6月14日至2016年9月20日。
在此期间,林涛与林某多次进行通讯联系。林涛通过实际控制的“周某”账户于上述敏感期内多次买入“昆百大A”,其中,2016年8月30日买入100000股,2016年8月31日买入124100股,2016年9月1日买入55900股,共计买入280000股,内幕信息公开后卖出亏损335731.15元。
证监会认定,林涛的上述行为违反了《证券法》第73条、第76 条规定,依据《证券法》第202 条规定,四川证监局决定对林涛处以40 万元罚款。
证监会对违法违规行为保持高压
证监会依法还对另外3宗案件作出行政处罚,其中包括:1宗信息披露违法违规及限制期内交易案, 1宗证券从业人员违法买卖股票案,1宗私募基金违法违规案。
证监会指出,上述行为违反了证券期货法律法规,破坏了市场秩序,必须坚决予以打击。证监会将持续对信息披露违法违规、内幕交易、证券从业人员违法买卖股票、私募基金违法违规等行为保持高压态势,维护市场稳健运行,服务实体经济发展,保护投资者合法权益。
实际上,“严”是投资者对证监会近一年来的监管最直观的感受。
在短短一年多的时间里,从“妖精论”到“逮鼠打狼”,从“卧榻之侧岂容他人鼾睡”到“资本市场不允许任何人呼风唤雨”,刘士余主席放出一串串的“狠话”、“狠招”,这充分反映了他对资本市场乱象的深恶痛绝,同时也表达了他肃清股市乱象、还投资者一片大晴天的决心和信心。
2月26日,证监会主席刘士余出席国新办举办的新闻发布会,刘士余重申2017年将加大对上市公司的监管。他指出:“一年来,坚持依法监管、全面监管、从严监管。一是标准严,确定的IPO审核标准是严的,保证上市公司质量。二是执行严,对于资本市场的乱象,该盯住的线索盯住不放,该立案的及时立案,该彻查的及时彻查。三是自身管理严,证监会全面落实整改中央反馈的意见,不断增强政治意识、大局意识、核心意识。”
武汉科技大学金融证券研究所所长董登新表示,事实上,随着金融领域反腐工作的进一步深入,一场金融监管风暴已经来临。相比传统银行业及保险业,证券业的监管难度更大、任务更艰巨。证券市场的整肃,有利于严厉打击并有效威慑证券违法犯罪、净化市场,为注册制全面实施清障、开道。