证券公司的内部争斗再度出现。
7月23日，一封关于金元证券违规聘用曾被处罚的人员担任高管的邮件，发送到了相关监管机构和多家媒体的邮箱。
邮件指出，金元证券近日聘任的副总经理田原，曾是五矿证券资产管理部的员工。田原在2023年6月曾受到行政监管谈话的处罚，但在2023年10月却被金元证券任命为高管。此外，田原未通过相关考试获得高管资格，这违反了有关规定。
针对这一问题，金元证券向券商中国记者表示，田原于2022年8月通过了证券公司高级管理人员的资格测试。同时，深圳证监局于2023年6月4日对其进行的监管谈话属于行政监管措施，而非行政处罚。该公司指出，已按规定完成内部高管任命程序，并向注册地的证监局进行了备案。
聘用被处罚的高管引发争议
7月23日，深圳证监局及多家媒体收到了一封邮件，内容关于金元证券违规聘请被处罚人员担任高管，邮件的主要指向是金元证券现任副总经理田原。
邮件中提到，根据《证券公司监督管理条例》和《证券公司董事、监事及高级管理人员任职资格监管办法》，以及监管对于证券从业人员个人品德的要求，担任证券公司高管需获得监管部门的批准。这包括通过高管资格考试并且获得唯一编码。此外，候选人在过去五年内不得受到监管部门的行政处罚，且必须具备良好的个人品德和职业操守。
邮件指出，原五矿证券资产管理部的田原以不合规的手段取得了金元证券高管的职位，即没有经过深圳证监局的批准和相关考试的资格认证。
同时，邮件指出，深圳证监局在2023年6月对田原进行了监管谈话。在田原受到监管行政处罚不足半年时，金元证券却任命他为高管，并负责资产管理业务。邮件认为，依照规定，券商在聘用高管时应确保近五年内没有受到过监管的行政处罚，因此金元证券聘任田原的做法并不合适。
券商中国记者查阅中证协官网了解到，田原自2014年入行以来，一直在五矿证券任职，直到2023年9月离开该公司，并于2023年10月加入金元证券。
2023年6月，深圳证监局官方网站确实发布了一则公告，内容为《关于对田原采取监管谈话措施的决定》。公告中指出，经过调查发现五矿证券的私募资产管理业务存在以下问题：首先，债券投资决策及风险管理存在缺陷;其次，非标准资产投资管理不规范;再次，资管新规的整改不到位，且在过渡期内新增了不合规产品;最后，关联交易的管理机制不够完善。田原作为当时五矿证券资产管理部门的负责人，对以上违规行为负有管理责任，因此深圳证监局决定对其实施监管谈话的行政监管措施。
金元证券作出了回应
针对公司高管聘任问题的争议，金元证券很快作出了回应。
金元证券表示，公司严格遵循《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》及相关监管要求，已对高级管理人员的任职资格进行了核查。
对于邮件中提到的为何聘用曾受到行政处罚的高管，金元证券做出解释，田原于2022年8月25日通过了证券公司高级管理人员的资格测试。同时，深圳证监局于2023年6月4日对他的监管谈话措施仅属于行政监管，而不是行政处罚。
金元证券表示，田原符合《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》中的高级管理人员任职资格要求。公司已按照内部程序完成高管的聘任，并已向注册地的证监局进行了备案。
公司官方网站的介绍显示，金元证券成立于2022年8月，注册地在海南省海口市，而其管理总部设在深圳。公司在全国范围内设有多个营业网点，尤其集中在珠江三角洲、长江三角洲和环渤海经济带。目前，公司拥有55家分支机构，同时还拥有金元顺安基金、金元期货和金元资本投资三家子公司。
目前，金元证券的股东共有6家，其中首都机场集团有限公司为最大股东，持股比例为76.12%。其他股东包括深圳市润隆乐华投资有限公司(持股8.19%)、江苏东方盛虹股份有限公司(持股6.20%)、广州市黄浦龙之泉实业有限公司(持股4.71%)、海口市创新产业投资有限公司(持股3.54%)以及厦门科华伟业股份有限公司(持股1.24%)。
2019年和2021年，首都机场的大股东曾两次发布公告，打算出售金元证券的全部股份，但之后没有进一步的进展。
财报显示，金元证券在2023年实现了营业收入8.97亿元，同比增长10.74%;净利润为3844万元，同比下降24.45%。截至2023年底，金元证券的总资产达221.15亿元。更多股票资讯，关注财经365！